2020年證券公司合規管理人員勝任能力測試專用教材更新啦，歡迎選購！
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本書是證券公司合規管理人員勝任能力測試的專用教材。本書遵循最新《證券公司合規管理人員勝任能力測試大綱》的章目編排，包括兩個部分，共分為6章。每章中的每一節均由“大綱要求”和“要點詳解”兩部分組成：大綱要求部分標明了考試大綱規定需要掌握的知識內容，要點詳解部分根據在考試大綱中提供的相關法律、法規和規范性文件對考試大綱的考點進行了講解，特別對一些難點和重點進行了詳細的分析和說明。
目錄
第一部分 合規管理理論與實務
第一章 合規管理基礎理論
第一節 基本概念
第二節 合規風險
第二章 合規管理體系建設
第一節 合規管理責任主體
第二節 合規負責人與合規部門設立
第三節 合規管理制度建設
第四節 合規文化建設
第三章 合規管理職能履行
第一節 基本職能
第二節 專項職能
第三節 保障職能
第二部分 法律法規
第一章 綜合性法規
第一節 公司法
第二節 證券法
第三節 證券投資基金法
第四節 期貨交易條例
第五節 信托法
第六節 合伙企業法
第七節 刑 法
第八節 行政法
第九節 民法總則
第十節 合同法
第十一節 擔保法
第十二節 企業破產法
第十三節 反不正當競爭法與反壟斷法
第十四節 會計法與審計法
第十五節 勞動法與勞動合同法
第十六節 民事訴訟法
第十七節 仲裁法
第二章 證券公司管理規則
第一節 公司治理
第二節 內部控制
第三節 風險管理
第四節 任職資格與執業規范
第五節 財務管理
第六節 信息技術管理
第七節 投資者教育與適當性管理
第三章 證券公司業務規則
第一節 證券經紀
第二節 證券投資咨詢
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
第四節 證券承銷與保薦
第五節 證券自營
第六節 證券資產管理
第七節 信用業務
第八節 其他業務
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