2020年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試專用教材新電子書上線啦，歡迎選購！
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- 2020-09-29 11:12
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2020年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試專用教材新電子書上線啦，歡迎選購！
本書是2020年證券公司高級管理人員資質(zhì)測試的專用教材。本書嚴格按照2020年《證券公司高級管理人員資質(zhì)測試大綱》的考試內(nèi)容和要求編寫而成，共分為綜合類和經(jīng)營管理類兩大部分共16章，每章均由以下內(nèi)容組成： （1）大綱要求。標明了考試大綱規(guī)定需要掌握的知識內(nèi)容和要求掌握的程度。 （2）要點詳解。根據(jù)考試大綱提供的最新法律法規(guī)對考試大綱要求的所有要點進行了詳解，特別是對一些重點和難點進行了詳細的分析和說明，并用下劃線標明了考試重難點。
本書提供電子書及打印版，方便對照復(fù)習(xí)。
目錄
第一部分 綜合類
第一章 公司法
第二章 證券法
第三章 證券公司監(jiān)督管理條例
第四章 證券公司風險處置條例
第五章 《刑法》及其修正案關(guān)于證券犯罪的規(guī)定
第六章 證券投資基金法
第七章 信托法
第八章 合同法
第九章 《擔保法》及《物權(quán)法》關(guān)于擔保的規(guī)定
第十章 反洗錢法
第二部分 經(jīng)營管理類
第一章 公司、子公司及分支機構(gòu)設(shè)立、管理
第一節(jié) 外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
第二節(jié) 證券公司分類監(jiān)管規(guī)定
第三節(jié) 證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定
第四節(jié) 證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
第五節(jié) 證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定
第六節(jié) 證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范
第七節(jié) 證券公司另類投資子公司管理規(guī)范
第二章 公司治理、內(nèi)部控制與信息披露
第一節(jié) 證券公司治理準則
第二節(jié) 證券公司內(nèi)部控制指引
第三節(jié) 證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法
第四節(jié) 關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定
第五節(jié) 證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則
第六節(jié) 證券公司信息隔離墻制度指引
第七節(jié) 關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知
第三章 財務(wù)與風險控制
第一節(jié) 證券公司風險控制指標管理辦法
第二節(jié) 證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定
第三節(jié) 證券公司壓力測試指引
第四節(jié) 證券公司全面風險管理規(guī)范
第五節(jié) 證券公司流動性風險管理指引
第四章 信息技術(shù)保障
第一節(jié) 證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法
第二節(jié) 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)治理工作指引（試行）
第五章 從業(yè)人員管理
第一節(jié) 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
第二節(jié) 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
第三節(jié) 證券市場禁入規(guī)定
第六章 投資者保護
第一節(jié) 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見
第二節(jié) 證券期貨投資者適當性管理辦法
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