2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考點手冊上線啦，歡迎選購！

  本書是2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》的考點手冊。本書遵循2021年考試大綱的內(nèi)容和要求編排，共分為13章，并根據(jù)參考教材、歷年真題及相關(guān)法律法規(guī)對每章的常考重難點進行了歸納總結(jié)，提綱挈領(lǐng)，方便考生快速理解并掌握核心考點。

  作為該考試的學(xué)習(xí)輔導(dǎo)書，本書具有以下特點：

  1．核心考點表格化，通俗易懂易記

  本書大多數(shù)考點采用表格形式歸納，在全方位把握核心考點的同時，提綱挈領(lǐng)地呈現(xiàn)重要的考點、難點，脈絡(luò)清晰，一目了然，更容易記憶。

  2．下劃線＋能力等級標(biāo)記，透徹剖析核心考點

  本書每章的核心考點均按大綱要求對能力能級做了標(biāo)記，分別為掌握、理解和了解，并對關(guān)鍵詞用下劃線作了標(biāo)記，方便考生更有針對性地復(fù)習(xí)。

2021年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范》考點手冊

  目錄

  第一章 金融市場、資產(chǎn)管理與投資基金

   第一節(jié) 居民理財與金融市場

   第二節(jié) 金融資產(chǎn)與資產(chǎn)管理行業(yè)

   第三節(jié) 我國資產(chǎn)管理行業(yè)的狀況

   第四節(jié) 投資基金簡介

  第二章 證券投資基金概述

   第一節(jié) 證券投資基金的概念和特點

   第二節(jié) 證券投資基金的運作與參與主體

   第三節(jié) 證券投資基金的法律形式和運作方式

   第四節(jié) 證券投資基金的起源與發(fā)展

   第五節(jié) 我國證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

   第六節(jié) 證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

  第三章 證券投資基金的類型

   第一節(jié) 證券投資基金分類概述

   第二節(jié) 基金的基本類別

   第三節(jié) 特殊的證券投資基金類別

  第四章 證券投資基金的監(jiān)管

   第一節(jié) 基金監(jiān)管概述

   第二節(jié) 基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織

   第三節(jié) 對基金機構(gòu)的監(jiān)管

   第四節(jié) 對公開募集基金活動的監(jiān)管

   第五節(jié) 對非公開募集基金的監(jiān)管

  第五章 基金職業(yè)道德

   第一節(jié) 道德與職業(yè)道德

   第二節(jié) 基金職業(yè)道德規(guī)范

   第三節(jié) 基金職業(yè)道德教育與修養(yǎng)

  第六章 基金的募集、交易與登記

   第一節(jié) 基金的募集與認(rèn)購

   第二節(jié) 基金的交易、申購和贖回

   第三節(jié) 基金的登記

  第七章 基金的信息披露

   第一節(jié) 基金信息披露概述

   第二節(jié) 基金主要當(dāng)事人的信息披露義務(wù)

   第三節(jié) 基金募集信息披露

   第四節(jié) 基金運作信息披露

   第五節(jié) 特殊基金品種的信息披露

  第八章 基金客戶和銷售機構(gòu)

   第一節(jié) 基金客戶的分類

   第二節(jié) 基金銷售機構(gòu)

   第三節(jié) 基金銷售機構(gòu)的銷售理論、方式與策略

  第九章 基金銷售行為規(guī)范及信息管理

   第一節(jié) 基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范

   第二節(jié) 基金宣傳推介材料規(guī)范

   第三節(jié) 基金銷售費用規(guī)范

   第四節(jié) 基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性

   第五節(jié) 基金銷售信息管理

   第六節(jié) 非公開募集基金的銷售行為規(guī)范

  第十章 基金客戶服務(wù)

   第一節(jié) 基金客戶服務(wù)概述

   第二節(jié) 基金客戶服務(wù)流程

   第三節(jié) 投資者保護工作

  第十一章 基金管理人公司治理和風(fēng)險管理

   第一節(jié) 治理結(jié)構(gòu)

   第二節(jié) 組織架構(gòu)

   第三節(jié) 風(fēng)險管理

  第十二章 基金管理人的內(nèi)部控制

   第一節(jié) 內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則

   第二節(jié) 內(nèi)部控制機制

   第三節(jié) 內(nèi)部控制制度

   第四節(jié) 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

  第十三章 基金管理人的合規(guī)管理

   第一節(jié) 合規(guī)管理概述

   第二節(jié) 合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置

   第三節(jié) 合規(guī)管理的主要內(nèi)容

   第四節(jié) 合規(guī)風(fēng)險