2024年證券行業專業人員水平評價測試《證券市場基本法律法規》過關必做1200題新版上線!
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本書是證券行業專業人員水平評價測試《證券市場基本法律法規》科目的過關必做習題集（含歷年真題），本書遵循最新考試大綱的章目編排，共分為4章，并根據大綱要求及相關法律法規精選了約1200道習題，其中包括部分近年機考真題。所選習題基本涵蓋了考試大綱規定需要掌握的知識內容，側重于設計常考難點習題，并對所有習題進行了詳細的分析和解答。
2024年證券行業專業人員水平評價測試《證券市場基本法律法規》過關必做1200題（含歷年真題）
目錄
第一章 證券市場基本法律法規
第一節 證券市場的法律法規體系
第二節 公司法
第三節 合伙企業法
第四節 證券法
第五節 證券投資基金法
第六節 期貨和衍生品法
第七節 證券公司監督管理條例
第八節 證券公司風險處置條例
第九節 私募投資基金監督管理條例
第二章 證券經營機構管理規范
第一節 公司治理、內部控制與合規管理
第二節 證券公司風險管理
第三節 投資者適當性管理
第四節 證券公司反洗錢和反恐怖融資工作
第五節 證券公司信息技術管理
第六節 證券公司網絡和信息安全管理
第三章 證券公司業務規范
第一節 證券經紀
第二節 證券投資咨詢
第三節 與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問
第四節 證券承銷與保薦
第五節 證券公司融資融券及其他信用業務
第六節 證券自營
第七節 資產管理業務
第八節 證券公司全國股份轉讓系統業務及柜臺市場業務
第九節 其他業務
第四章 證券市場典型違法違規行為及法律責任
第一節 證券一級市場
第二節 證券二級市場
第五章 行業文化、職業道德與從業人員行為規范
第一節 證券行業文化建設
第二節 證券公司及其工作人員廉潔從業規定
第三節 證券市場誠信管理及禁入措施
第四節 從業人員行為規范
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